Language: English: 信托或公司服務提供者牌照編號: TC001160

香港9號牌照的應用范圍，9號牌照有幾種申請方式？

2024-06-18 17:38:45

近幾年越來越多的內地私募機構開始選擇進軍香港市場，通過在香港設立公司來吸納海外資金，不少私募管理基金都有意向香港申請9號牌照。企業申請香港9號牌照需要滿足哪些資質與條件呢？

申請9號牌照的方式
獲取9號牌主要有兩種方式：
一是新設立子公司申請牌照；
二是通過收購已經持牌機構獲取牌照。
根據過往案例，大多數私募機構通過直接申請9號牌的方式進入香港資本市場。直接申請9號牌照，可以使香港子公司和原私募機構名稱保持一致或相似，有利于品牌傳承。取得香港9號牌照的方式，除了直接申請外，也可以考慮收購其他現有的香港9號牌機構。
若收購其他有香港9號牌照的機構，就需要做比較深入的盡職調查，避免可能的風險。

申請9號牌照的資質
1、主體資格
必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。
2、勝任能力
持牌法團及注冊機構在進行相關業務時，要管理好在經營時可能面對的風險，具體而言即擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的業務人員；(具體參見：證監會另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊人操守準則》、《持牌人或注冊人的管理、監督及內部監控指引》)。
3、負責人員
(1)每類受規管活動必須委任至少兩名負責人員直接監督有關活動；
(2)每類受規管活動必須至少有一名負責人可以時刻監督有關業務。如果角色安排不會造成沖突，同一人可以受委任監督多于一類受規管活動；
(3)負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執行董事；
(4)所有的執行董事必須向證監會尋求核準；
(5)呈交牌照申請時，向證監會一并呈交所有擬成為負責人員的核準申請。
4、大股東等須具備適當人選的資格
大股東、高級人員、就受規管活動而雇用的任何其他人，就該類活動與有聯系的任何其他人，都必須具備適當人選的資格。有關詳情請參閱《證券及期貨條例》第129條。經過查閱相關資料，申請牌照時，并沒有限制信托計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根據《證券及期貨條例》第129條，要考察大股東的財政能力和償付能力，SPV為大股東可能很難通過審核。
5、主體的財政能力
持牌法團及注冊機構在進行相關業務時，須維持足夠的股本及速動資金(速動資金指：能迅速轉換成為現金或已屬于現金形式的資產)。例如，在申請提供資產管理(第9類牌照)時，持牌法團及注冊機構最低應繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動資金。

持有9號牌有助于拓展境外資金募集和投資，且持有9號牌的香港實體還可以享受香港稅收優惠。但同時，申請9號牌會較大幅度增加私募基金管理人的成本，也可能影響管理人的募資進度，并非所有可能涉及香港募資或與香港存在一定關聯的私募基金管理人均須取得9號牌。

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