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信托或公司服務提供者牌照編號: TC001160

注冊新加坡基金管理公司的條件

2023-10-24 17:09:05

在新加坡從事資金管理活動,除非滿足特定豁免情形(如新加坡家族辦公室項目),都需要向新加坡金融監管局(MAS)申請注冊為 RFMC,或者是已經持有資本市場服務(CMS)基金管理牌照的LFMC。


RFMC無需持有CMS即可開展基金管理活動,因此,以前作為豁免基金經理 (EFM) 運作的公司現在被稱為 RFMC。

注冊基金管理公司(RFMC)的詳細要求如下:


1、投資者要求:不超過30名合格投資者,在其管理下的資產不超過2.5億新幣。


2、資本的要求:至少25萬新幣。


3、公司董事或代表的要求:
a.至少有2名董事且至少有5年或以上的金融服務行業經驗,其中1人為首席執行官,1人為執行董事(執行董事需要是新加坡本地居民,全職負責公司的日常運營);
b.至少有2名新加坡本地居民代表;
c.至少有2名相關的專業人士:新加坡居民,全職,且至少有5年或以上相關工作經驗。
注:對于2名董事,2名代表和2名相關專業人士的上述三項要求并不相互排斥,因為如果具有必要的經驗和屬性,同樣的兩個人可以滿足所有三個單獨的要求。


4、風險管理架構

必須符合《風險管理實務指引》所訂的原則,并至少涵蓋:
a.管理、獨立和勝任風險管理職能;
b.識別和度量與客戶資產相關的風險;
c.及時監測和報告管理風險;
d.記錄風險管理政策,程序和報告。


5、最低程度的合規安排

MAS 要求基金管理公司必須有與其業務規模和復雜程度相符合的內控制度和合規安排。理想情況下應在內部擁有獨立的合規職能,或能獲得海外分支機構的合規支持;可依賴外部服務提供商來提供合規性支持。


6、審計要求

要求進行適度的內部審計以及年度獨立審計。


7、專業責任保險

不強制但強烈鼓勵,應向所有客戶披露此類安排或缺乏此類安排。
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