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信托或公司服務提供者牌照編號: TC001160

簡述申請塞舌爾FSA金融監管牌照的流程

2023-10-09 17:20:01

申請塞舌爾金融牌照的各項要求如下:


審計要求,管理人員適用性要求,員工要求:
(1)申請人必須為“公司”形式;
(2)至少2名自然人董事;
(3)至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工;
(4)符合最低注冊資本要求;
(5)符合本法案第73條的安全要求;
(6)遞交完整文件或記錄。


其中,對于董事和辦公室員工提出了以下要求:
(1)考慮其財務狀況;
(2)在所申請的服務相關領域中具有教育經驗;
(3)個人行事高效,誠信以及公正;
(4)考慮其名譽、品性以及財務穩定性;
在獲得證券交易商牌照之后的30天內,持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA 的認可。


該審計員若發生以下情況則不得擔任審計一職:
(a)為持牌公司的董事,主管,員工,股東或者合伙人;
(b)為(a)類人員的合伙人或者員工。
持牌公司需要在指定審計員之后的 7 天內,以書寫方式告知 FSA 該審計員的名字和地址。


塞舌爾金融牌照申請流程
(1)完整填寫的申請表格。
(2)相關申請費用。
(3)認證過的相關法律性質文件,如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明。
(4)最近2年的審計金融報告。
(5)每位董事,高管,個人股東以及公司受益人的個人問卷調查表。
(6)若公司控制所有人為非個人,提交最新的審計金融報告。
(7)授權代表牌照申請表格。
(8)依照《證券法案 2007》第 80(2)(a)條以及《證券(格式及費用)監管2008》的第 1 章要求進行標明。
(9)依據《專業那個圈法案 2007》第 53 條,手寫聲明。
(10)適用于業務規模及性質的保險政策復印件監管細則。
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