
香港金融服務(wù)5號(hào)牌照所管理的業(yè)務(wù)為期貨咨詢業(yè)務(wù),與證券咨詢業(yè)務(wù)相似,期貨咨詢業(yè)務(wù)也是以期貨市場(chǎng)交易為主,針對(duì)特定品類,以國(guó)際期貨環(huán)境及各國(guó)政策為依據(jù),進(jìn)行專業(yè)分析并形成報(bào)告,向期貨交易客商提供交易意見。
香港金融5號(hào)牌(期貨合約咨詢業(yè)務(wù))提供的是專業(yè)研究及咨詢業(yè)務(wù),有極強(qiáng)的專業(yè)要求,并牽涉數(shù)額巨大的資金流動(dòng),因此對(duì)從事這一業(yè)務(wù)的公司,也有相應(yīng)的要求,具體為:
1、公司必須為依照香港《公司條例》注冊(cè)成立的公司,或依照《公司條例》注冊(cè)登記的境外公司,并擁有不少于10萬(wàn)港幣流動(dòng)資金(由于香港金融5號(hào)牌要求,不得持有客戶資產(chǎn),因此沒有對(duì)公司實(shí)際認(rèn)購(gòu)資本提出要求。但對(duì)于某些特殊情況,則必須滿足不低于500萬(wàn)港幣的股份認(rèn)購(gòu),和不少于300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求)。
2、公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu),并委任合乎資格的專業(yè)人員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)和有效的監(jiān)督,以保證客戶及股東的權(quán)益。所謂合乎資格,是指必須通過香港證監(jiān)會(huì)的要求,取得相應(yīng)資歷證明,并在實(shí)際工作中體現(xiàn)出其管理能力。
其中,專業(yè)人員的資歷證明包括:通過至少1個(gè)行業(yè)認(rèn)可的資格考試;或取得會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律學(xué)位(也可為其他專業(yè),但必須在以上其中兩科學(xué)科中取得合格成績(jī));或擁有法律、金融財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)方面的國(guó)際認(rèn)可資格;具備5年以上的相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
3、公司主要負(fù)責(zé)人除了需要滿足相關(guān)學(xué)歷和專業(yè)要求,還需要滿足行業(yè)資歷的要求。而資歷要求包括:必須滿足可以被證明的至少兩年的管理技巧和經(jīng)驗(yàn);通過至少一個(gè)本地行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試;并在申請(qǐng)日回朔的6年內(nèi),至少有連續(xù)3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
只有滿足以上要求,并將以上資料整理成冊(cè),才能向香港證監(jiān)會(huì)遞交金融5號(hào)牌的申請(qǐng)。
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