Language: English: 信托或公司服務提供者牌照編號: TC001160

香港證券牌照申請，香港4號證券牌照

2023-04-28 15:25:23

申請香港4號牌照資質要求
依照香港《證券及期貨條例》的要求，想要申請香港金融4號牌，需要滿足以下要求：

1、公司資質及資金要求

必須擁有適合業務開展的公司架構，并設立完善健全的內部監控管理體系，以應對可能出現的各種業務風險。
雖沒有強制要求實際認繳公司股份，但仍需要滿足不低于10萬港幣流動資金的要求，但對于某些特殊情況，仍需要滿足不低于500萬港幣的公司股本認繳，以及不低于300萬港幣的流動資金要求。

2、人員及資質要求

對于此類證券咨詢公司的人員，有較高的專業要求，具體體現在：
（1）必須通過香港證監會的專業性認證，認證內容包括取得獲認可的行業資格考試；取得會計、工商管理、經濟、金融財務或法律專業學位（也可為其他專業，但必須在以上2個學科中取得合格成績）；取得國際認可的法律、會計或金融財務方面的專業資格；具備5年以上相關行業經驗。
（2）必須在緊接申請日6年內，擁有3年的相關行業經驗。并且具備最少2年的、經過證明的管理技巧和經驗。并通過至少1個本地監管架構的認可考試。

香港4號牌照申請流程

想要持有香港四號牌照一般有兩種方案：一種是通過證監會申請香港4號牌照，另一種是直接并購一家持有4號牌照的公司。

并購香港4號牌照辦理流程：
1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩健程度）

3、發牌之后，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。

申請香港4號牌照辦理流程：
1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；
3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；
4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港4號牌照。

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