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開曼金管局對投資基金的監管有幾個方面?

2023-04-28 15:25:23

開曼金管局對投資基金的監管主要是兩大方面:


1、監督權力
如開曼金管局有合理理由相信有人在或從開曼群島開展或試圖開展投資基金業務的過程中違反了《共同基金法》,開曼金管局可以提出合理指示,要求該人士提交有關資料或解釋,以履行《共同基金法》的職責。此外,如開曼金管局認為共同基金在或從開曼群島開展或試圖開展業務經營的過程中違反了《共同基金法》,開曼金管局有權向大法院申請禁令和其他濟助來保護基金投資者的財產。


2、執行權力
如開曼金管局認為受監管投資基金:
(a) 無能力或有可能無能力履行其到期債務;
(b) 開展或試圖開展業務經營或其自愿清盤的方式有損投資者或債權人的利益;
(c) 如果是持牌共同基金,在不符合任何發牌條件規定的情況下開展或試圖開展業務經營;
(d) 沒有受到妥善管理;或
(e) 董事、經理或高級職員不勝任其職位的要求,開曼金管局有以下權力;
(i) 取消基金的牌照或注冊;
(ii) 向投資基金所持有的任何牌照施加條件或添加條件,并可修訂或撤銷任何該等條件;
(iii) 要求取代投資基金的任何發起人或運作人;
(iv) 委任適當人士對共同基金事務的正確經營提供意見;及
(v) 委任適當人士控制投資基金的事務。

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