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美國的私募基金公司是否需要進行登記注冊?

2022-11-10 18:39:04

美國的私募基金公司是否需要進行登記注冊?
美國市場對私募基金實行注冊制,對注冊機構的監管實行登記備案、信息披露并輔以結果監管的管理制度,監管主體為美國證監會(SEC)。
私募基金公司都需要在SEC登記注冊,接受其監管。


2、美國的私募基金公司想要在美國SEC登記注冊應具備哪些條件?
根據美國相關法律規定,私募基金公司如果想要在美國SEC注冊,則應滿足以下條件:
(1)作為投資客戶的委托人;
(2)私募基金公司必須合規(至少每年審查一次合規性,并指定一名首席合規官來負責政策和流程合規)。


3、私募基金公司的注冊流程是什么?
根據美國SEC規定,私募基金公司的注冊應遵循以下流程:
(1)在投資顧問公司注冊網(IARD the investment adviser registration depository)建立一個賬戶;
(2)通過IARD獲取表格,填寫表格的第1部分和第2部分(表格分兩部分,申請報告義務豁免的注冊基金顧問公司只需填寫第1(A)部分,第2部分是書面披露聲明),并電子提交到SEC;
(3)SEC會在收到表格后到45天宣布申請人注冊有效,申請人也可在IARD的“注冊/報告狀態”欄查詢注冊是否有效。


4、哪些私募基金公司可以獲得披露豁免?
根據美國多德弗蘭克(Dodd-Frank Act)法律修正案的規定,以下三種私募基金顧問公司可以獲得披露豁免:
(1)僅做風險投資的基金顧問公司;
(2)私募基金顧問公司在美國境內管理的資產不足1.5億美元;

(3)在美國沒有業務的境外私募基金顧問公司。


美國私募基金注冊制度非常完善,有著嚴格的法律制約,因此在美國設立私募,對美國的稅收制度要十分了解,才能更好地規劃稅籌。
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