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2019年香港保薦人牌照新增15家

2022-11-10 18:41:52

  根據香港證監會數據顯示,2019年共有15家機構獲香港證監會頒發保薦人牌照。在過去的2017年、2018年,保薦人牌照新增加數分別為7 家、14 家。

  截至2020年1月8日,香港擁有保薦人牌照的券商共有125家 (包括1家剛剛于1月3日獲得牌照)。

  主要人員(Principal) 399名

  主要人員(principal),是指由保薦人機構委任以負責監督交易小組的負責人員或主管人員。截止至昨日(2020年1月8日),在香港證監會注冊登記的 125 家保薦人機構,共有399名主要人員。其中有 7 家保薦人機構目前只有一名主要人員,未符合至少得有兩名主要人員的規定。

  據了解,每家保薦人機構須委任至少兩名主要人員。若持牌保薦人有主要人員離職,只剩下一名主要人員,不能再接新的保薦業務,但已接下的工作仍可繼續。(文章來源:微信公眾號“瑞恩資本RyanbenCapital”)

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