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內地擬開放香港券商進行港股通投資咨詢業務

2022-11-10 18:41:52

  據經濟通報道,證監會上周五(20日)就“證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定”公開征求意見,規定擬允許內地券商及基金公司委托香港機構,為其管理的港股通證券投資基金提供投資建議服務,亦擬允許內地券商將香港機構發布的港股通證券研究報告轉發給客戶。

  隨著內地與香港股票市場互聯互通機制的逐步深化,港股通交易規模不斷擴大,內地投資者對港股通標的相關證券研究報告和投資顧問服務的需求日益增長。香港機構在港股通標的分析師數量、研究能力、研究便利性等方面具有優勢,可以與境內證券研究機構互利合作、相互支持。同時,內地證券基金經營機構需要熟悉香港股票市場的投資顧問團隊為其提供專業投資意見,提升基金產品業績表現;香港機構也希望擴展客戶資源,積極參與內地資本市場雙向開放。為深化兩地證券基金行業互利合作,更好滿足投資者跨境投資需求,有必要制定《暫行規定》。

  《暫行規定》主要內容包括:一是業務模式。允許內地證券公司或者其從事發布證券研究報告業務的子公司,將香港機構發布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉發給客戶;允許內地證券基金經營機構委托香港機構,為證券基金經營機構管理的參與港股通的證券投資基金,提供關于港股通股票的投資建議服務。二是參與機構資質和應當承擔的責任。從業務牌照和從業經驗等方面明確參與機構的資質,相應規定其義務和責任。三是監管機制。內地機構違反《暫行規定》的,證監會依法對有關機構及負有責任的人員采取行政監管措施或者進行行政處罰;香港機構違反《暫行規定》的,證監會與香港證監會通過跨境監管合作機制,依法對有關機構及負有責任的人員進行調查處理。

  證監會新聞發言人指出,香港機構在港股通標的分析師數量,研究能力,研究便利性等方面具有優勢,可以與內地證券研究機構互利合作,相互支持。內地證券基金經營機構亦需要港股投資顧問團隊為其提供專業投資意見,提升基金產品業績表現;香港機構也希望擴展客戶資源,積極參與內地資本市場雙向開放。

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