民族證券麻煩不斷，[汶萊公司注冊]股東之爭剛趨于落定，20.5億資金違規操作風波又起。18日，民族證券收到了北京證監局關于對其違規使用資金采取責令改正措施的決定。
風起中準會計師事務所對民族證券出具的“有保留意見”的2014年財務審計報告。該報告直指，民族證券有一筆20.50億元協議存款未獲得銀行出具的詢證函。
民族證券母公司方正證券火速介入調查，并于5月11日發布公告稱，初步查明該20.5億元不是協議存款，而是以民族證券作為委托人，恒豐銀行作為通道和受托人，并根據民族證券的投資指令，全部投向了四川信托有限公司的單一資金信托計劃的委托投資。
公告顯示，信托計劃共七筆，分別為光明石化股份流動資金貸款信托計劃共三期、金輝商務流動資金貸款信托計劃共一期、鄭州熹曼股權收益權信托計劃共兩期、周口銀行股權收益權信托計劃共一期，期限均為一年期。
截至11日，恒豐銀行已向民族證券轉回資金1.009億元。但民族證券該筆20.5億資金的最終投向尚未查明，且仍有19.5億元資金未劃回，不排除給民族證券的資金安全以及業務運營等帶來重大風險隱患的可能性；同時，該20.5億元系證券公司自有資金投向單一資金信托計劃，涉嫌構成違規行為。
方正證券自此對民族證券加強內控和資金管理，要求民族證券除正常交易和清算以外的5000萬元以上的資金存取均須報批。
隨后而來的是監管層的整改決定。在官方的初步定調里，北京證監局在核查民族證券20.50億元資金性質及投向時，認為該該司存在三大問題：
一、違反會計準則。2014年9月至2015年3月的財務報表及2014年年度報告，均將20.50億的投資定性為銀行存款，導致年度報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監管報表等均違反了會計準則、證券公司凈資本計算規則。對此，會計師事務所已出具了保留意見；
二、該司從2014年9月至今，所持有的一種權益類證券的市值與其總市值的比例超過監管紅線；
三、大額資金使用的決策及審批手續不完善。[注冊安圭拉公司]該司對外簽署的協議未經法律合規部評審，在審批文件不全的情況下用印且未進行登記。民族證券上述行為違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條、23條，《證券公司內部控制指引》第20條、23條、99條的規定。對此，北京證監局責令民族證券在6月15日之前對上述問題予以改正，并提交書面整改報告。 
