大智慧通訊社從多家券商處了解到，目前券商兩融業務合規與風險評估報告已基本完成，將要提交到中國證券業協會。
券商人士表示，[深圳瑞豐注冊香港公司]目前監管層對兩融杠桿比例非常關注，為此，多券商已自主收緊了杠桿比例，降低風險。此外，目前傘形信托新項目已經暫停申報。
4月17日，證券業協會向券商下發了《關于開展融資融券業務合規與風險控制評估工作的通知》，協會表示，券商需在5月8日前上交評估報告。
華東某券商經紀業務部相關負責人表示，其所在券商已完成兩融評估報告，預計5號左右向協會提交。該券商已在4月底上調了兩融保證金比例。對此，該券商人士表示，上調保證金比例主要是為了控制風險，監管層對這一塊非常關注，所以其券商在業內率先上調了兩融保證金比例。
“除了上調兩融保證金比例，不少券商還通過調整兩融折算率來控制風險，收緊杠桿”，某小型券商經紀業務部人士表示，監管層要求券商上交兩融評估報告，其實是變相的“窗口指導”。券商在上交兩融評估報告前夕，紛紛上調保證金比例或者調整折價率也是在應對本次“窗口指導”。
具體來看，申萬宏源、東海證券等部分券商已陸續上調融資融券保證金比例至0.7，此外，國泰君安、中信證券、廣發證券等大券商都對兩融折算率進行了部分調整。
某上市券商兩融業務部人士也表示，其所在券商兩融評估報告已基本完成，將于本周上交。對于業內分調兩融保證金比例或者折價率，其表示主要原因是控制風險，這也是監管層希望看到的結果，其透露，其所在券商也將調整保證金比例。
對于傘形信托項目，上述券商人士均表示，目前券商新的傘型信托項目已暫停。“現在新的傘型信托項目申報已全部叫停，監管層不會批復新項目”。對于正在做的傘形信托項目目前暫未受影響，不過到期之后也將叫停。
券商收到的《證券公司融資融券業務合規與風險控制評估報告》，包含5方面內容：
一是評估工作基本情況；
二是評估發現的問題和風險隱患；
三是初步整改方案(至少包括措施、時限、責任人等)；
四是公司好的做法、經驗；
五是針對目前有關融資融券政策的修改建議。
值得注意的是，[青島瑞豐注冊香港公司]本次券商上交完兩融評估報告之后，還需參加協會的兩融業務風險培訓會。目前協會已向券商下發《關于舉辦證券公司融資融券業務風險管理培訓班的通知》。《通知》表示，為推進證券行業融資融券業務規范健康發展，防范業務風險，證券業協會定于5月28-29日在杭州舉辦證券公司融資融券業務風險管理培訓班。
據了解，培訓的主要內容包含三方面，融資融券業務發展與風險管理情況；境內、外融資融券業務風險控制實踐；融資融券業務流動性管理與客戶適當性等。
