各銀監(jiān)局，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托投資公司：
《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》（以下統(tǒng)稱新辦法）將于2007年3月1日實施。為推動信托投資公司按照新辦法相關規(guī)定開展業(yè)務并實現(xiàn)平穩(wěn)過渡，現(xiàn)將有關事宜進一步通知如下：
一、新辦法的頒布實施，[注冊百慕大公司]目的是推動信托投資公司從“融資平臺”真正轉變?yōu)椤笆苋酥小⒋死碡敗钡膶I(yè)化機構，促進信托投資公司根據(jù)市場需要和自身實際進行業(yè)務調整和創(chuàng)新，力爭在3至5年內，使信托投資公司發(fā)展成為風險可控、守法合規(guī)、創(chuàng)新不斷、具有核心競爭力的專業(yè)化金融機構。銀監(jiān)會積極鼓勵信托投資公司加強競爭，實現(xiàn)信托資源的優(yōu)化配置，推動行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展和安全運行。
二、凡能夠按照新辦法開展業(yè)務，且滿足本通知第三條規(guī)定條件的信托投資公司，應當自本通知下發(fā)之日起2個月內，向銀監(jiān)會提出變更公司名稱和業(yè)務范圍等事項的申請。其他信托投資公司實施過渡期安排。過渡期自新辦法施行之日起，最長不超過3年。
申請由所在地銀監(jiān)局負責初審，報銀監(jiān)會審查批準后，給予信托投資公司換發(fā)新的金融許可證。
各銀監(jiān)局應當自收到信托投資公司申請之日起15個工作日內提出初審意見并報銀監(jiān)會審批。
三、信托投資公司申請變更公司名稱并換發(fā)新的金融許可證，應當具備下列條件：
（一）具有良好的公司治理、內部控制、合規(guī)和風險管理機制。
（二）具有良好的社會信譽和業(yè)績，具有規(guī)范的信息披露制度。
（三）具有滿足業(yè)務開展需要的高級管理人員和專業(yè)人員；
（四）最近三年內無重大違法、違規(guī)行為。
（五）已到期信托產品均能正常清算，現(xiàn)有信托產品運行平穩(wěn)。
（六）最近年度提足各項損失準備后凈資產不低于3億元人民幣。
（七）公司不存在重大未決訴訟等事項。
（八）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
四、信托投資公司申請變更公司名稱并換發(fā)新的金融許可證，應當報送下列文件和資料（一式三份）：
（一）公司名稱、業(yè)務范圍變更等事項的申請。
（二）固有項下實業(yè)投資清理方案。
（三）現(xiàn)有業(yè)務調整方案。包括集合資金信托貸款、擔保、同業(yè)拆入等業(yè)務壓縮方案、關聯(lián)交易規(guī)范方案等。
（四）公司董事會批準實施實業(yè)投資清理、現(xiàn)有業(yè)務調整方案的決議、以及具備資質的律師事務所對相關方案出具的法律意見書。
（五）每個存續(xù)集合資金信托計劃運行狀況說明及流動性安排方案。
（六）營業(yè)執(zhí)照復印件、擬修訂的公司章程草案及股東會決議。
（七）高級管理人員和專業(yè)人員名單及從業(yè)履歷。
（八）公司董事長、總經理對申報材料真實性、準確性和完整性的承諾書。
（九）銀監(jiān)會要求提交的其他文件和資料。
五、獲準變更公司名稱并換發(fā)新的金融許可證的信托投資公司，應當遵守以下規(guī)定：
（一）固有項下實業(yè)投資應當于2007年12月31日前清理完畢。應清理的實業(yè)投資逐月單獨列表報告，并說明資產質量狀況、清理結束時限。
對股權投資比例不超過20%且不存在控制、共同控制或重大影響，資產質量良好、投資收益顯著的財務性實業(yè)投資，經批準，清理完成期限可延遲到2010年3月1日。
在實業(yè)投資清理期間，信托投資公司不得與被投資單位發(fā)生關聯(lián)交易，但與清理事項有關的關聯(lián)交易可向銀監(jiān)會或所在地銀監(jiān)局報告，經銀監(jiān)會或所在地銀監(jiān)局同意后進行交易。
完成固有項下實業(yè)投資清理后，信托投資公司提足各項損失準備后的凈資產應不低于3億元人民幣。
（二）逐步壓縮拆入、擔保業(yè)務規(guī)模。在達到新辦法相關要求前，信托投資公司不得新辦拆入、擔保業(yè)務。
（三）新發(fā)生的集合資金信托貸款業(yè)務以新發(fā)生的集合資金信托業(yè)務為基數(shù)，按照新辦法規(guī)定的比例要求對年末余額進行考核。
（四）新發(fā)生業(yè)務應當嚴格執(zhí)行新批準的業(yè)務范圍及新辦法有關規(guī)定。
所在地銀監(jiān)局應定期對信托投資公司固有項下實業(yè)投資清理和集合資金信托計劃兌付情況進行督促、考核。獲準換發(fā)新的金融許可證的信托公司在2007年12月31日前未完成實業(yè)投資清理的，將依據(jù)有關法律、法規(guī)采取暫停業(yè)務、取消部分業(yè)務資格等監(jiān)管措施。
六、對獲準換發(fā)新的金融許可證的信托投資公司，銀監(jiān)會鼓勵其在業(yè)務創(chuàng)新、組織管理等方面主動提出試點方案，按照審批程序，優(yōu)先支持其開展私人股權投資信托、資產證券化、受托境外理財、房地產投資信托等創(chuàng)新類業(yè)務。推進信托投資公司創(chuàng)新發(fā)展和機構監(jiān)管的改革措施也將優(yōu)先對其試行。
七、擬實施過渡期安排的信托投資公司，應當自本通知下發(fā)之日起2個月內，向銀監(jiān)會或所在地銀監(jiān)局報送下列文件和資料（一式三份）：
（一）過渡期方案。過渡期方案應當至少包括擬實施過渡期的時限、固有項下實業(yè)投資清理方案、業(yè)務調整規(guī)范方案、過渡期結束后存續(xù)業(yè)務與新辦法的銜接處理安排、每個存續(xù)集合資金信托計劃運行狀況說明及流動性安排方案等。
（二）批準實施過渡期方案的董事會決議和具備資質的律師事務所對相關方案出具的法律意見書。
（三）銀監(jiān)會要求提交的其他文件和資料。
所在地銀監(jiān)局應對照過渡期方案，對信托投資公司相關事項進行督促、考核。
八、處于過渡期內的信托投資公司，應當遵守以下規(guī)定：
（一）按照過渡期方案確定的進度逐步清理固有項下實業(yè)投資，并于過渡期結束前清理完畢。
在實業(yè)投資清理期間，信托投資公司不得與被投資單位發(fā)生關聯(lián)交易，但與清理事項有關的關聯(lián)交易可向銀監(jiān)會或所在地銀監(jiān)局報告，經銀監(jiān)會或所在地銀監(jiān)局同意后可進行交易。
（二）逐步壓縮拆入、[百慕大公司注冊]擔保業(yè)務規(guī)模。在達到新辦法相關要求前，信托投資公司不得新辦拆入、擔保業(yè)務。
（三）集合資金信托業(yè)務不得進行異地推介。
（四）開展集合資金信托業(yè)務可適用以下過渡性措施：
