香港1,4,6,9號證券金融牌照分類及申請流程

香港金融牌照分類及申請流程,如何正式獲發(fā)了香港證監(jiān)會的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照,如何成為擁有國際性資產管理業(yè)務資格和提供證券投資咨詢服務資格的香港金融機構，就有關內地企業(yè)在香港申請金融牌照提供參考。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監(jiān)會對不同類別的牌照申請的要求有區(qū)別，牌照的申請難度也不一樣。香港證監(jiān)會規(guī)定，申請牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址，有經驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。

第1號︰ 證券交易;

第2號︰ 期貨合約交易;

第3號︰ 杠桿式外匯交易;

第4號︰ 就證券提供意見;

第5號︰ 就期貨合約提供意見;

第6號︰ 就機構融資提供意見;

第7號︰ 提供自動化交易服務;

第8號︰ 提供證券保證金融資;

第9號︰ 提供資產管理; (由2011年第28號法律公告修訂)

第10號︰ 提供信貸評級服務。 (由2011年第28號法律公告增補)

香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。最熱門的9號牌照是香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務資格牌照,即資產管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。4號牌照是香港證監(jiān)會批準機構提供證券投資咨詢服務的牌照。

作為國內的證券期貨、資產管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會申請成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的范圍,豐富投資人的產品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產管理公司之列。

獲頒香港證監(jiān)會金融牌照后,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等各類金融產品服務。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發(fā)海外房地產或股票基金等產品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產管理牌照申請條件,香港證監(jiān)會規(guī)定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時,企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址,有經驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常,獲得獨立的香港資產管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

牌照申請公司至少要有兩名高管負責公司管理，并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會規(guī)定的適當人選原則。香港證監(jiān)會將對申請人的償債能力及財務狀況、教育及其他方面資質、擬開展業(yè)務方面的相關經驗、正直公平地開展受監(jiān)管業(yè)務活動的能力、公司聲譽以及財務穩(wěn)健性進行評估。

監(jiān)管要求：持牌公司必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶�？蛻糍Y金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財務清償能力和財務狀況、財務教育概述、內部合規(guī)和內控制度的相關記錄。

所有持牌人必須按照國際認可的會計標準合理保留財務記錄，提交月報、季報和年報。所有公司都必須向公眾披露財報。

我們深信,每位客戶對香港金融牌照申請都有不同的獨特需求(香港金融牌照種類從1號到9號),期望以最快的速度成功獲得香港證監(jiān)會審批通過,因此,瑞豐德永會為每一位客戶在香港申請牌照提供定制方案,安排卓越的資深合規(guī)顧問,確保您得到滿意的服務,更有效率地為你創(chuàng)造價值!