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企業(yè)重組上市IPO

申請香港金融牌照,香港1號牌照申請詳情

在香港注冊普通公司很簡單,需要簡單的個人資料和公司資料即可在幾個工作日內快速完成注冊,但是如果注冊香港公司要從事金融服務行業(yè),還需要申請?zhí)囟ǖ呐普铡P【幗裉鞄Т蠹襾砹私饬私庀愀?號牌照的申請要滿足幾個方面的要求。

香港1號牌照
香港1號牌照有大小之分,大牌是券商,能夠為客戶提供證券產品買賣的服務。小牌是中間商和介紹人,只能推薦客戶到券商處購買證券產品。
SFC下發(fā)的香港1號牌照(含大牌和小牌)一共有一千多個,從2003年到現在也就僅僅增加了四五百個。可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業(yè)會考慮委托一個辦理機構去申請或者直接收購一個現成的香港1號牌照。

證券交易作為金融行業(yè)的代表活動,同時也是最活躍的金融業(yè)務之一。香港作為國際級別的金融中心,擁有大量境內外商業(yè)實體在此上市,期望能在此項吸引投資者投資。而數量眾多的上市企業(yè)又給了投資者多樣化的選擇,令投資者能以多樣化的投資組合,增加投資收益。兩者相輔相成的關系,推動了香港證券市場的活躍和發(fā)展。活躍的證券交易市場,進一步促進了證券交易服務行業(yè)的發(fā)展。但想要在香港開展證券交易服務,就必須先申請證券交易牌照(1號牌)而要申請該牌照,就需要滿足一定的條件,具體為:

香港公司的要求
想要在香港申請證券交易牌照,就必須是在香港注冊經營的公司(也可為其他地區(qū)注冊,但在香港申請商業(yè)登記證)。為防范證券交易中可能產生的各類風險,該公司必須擁有合理且有效的架構設計及風險管控措施。同時,由于證券交易的特殊性,申請公司還必須在香港有實際經營的場地及設備,最大程度防止客戶利益受損。

對人員的要求
由于證券行業(yè)專業(yè)程度較高且風險較大,因此在符合公司硬性條件外,還需要滿足公司高級管理人員的要求。因此公司必須設置完整的公司管理架構,且擁有至少兩名負責人(RO,Responsible Officer)直接監(jiān)督業(yè)務相關活動(其中一名監(jiān)督者必須為執(zhí)行董事,確保監(jiān)督者所需的監(jiān)督權利)。同時,RO必須為取得證監(jiān)會考核的專業(yè)執(zhí)牌人。

對資金的要求
一般來說。券商,都需要代管客戶的資金,并根據客戶指令進行證券的買賣操作。為避免公司在代管客戶資金時發(fā)生違規(guī)操作,導致客戶資金受到損失,因此香港證監(jiān)會要求為客戶代管資金的證券1號牌(大1號牌)申請者,必須滿足不低于1千萬港幣的已認繳股本,以及不少于300萬港幣的流動資金要求。
上述只是簡單介紹1號金融牌照申請的基本要求,具體操作會涉及很多瑣碎的細節(jié),申請過程中有很多需要注意的事項,一定要在專業(yè)人員的指引下進行申請操作。
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