遼寧省境外投資項目核準(zhǔn)暫行辦法

第一章　總則

第一條　為規(guī)范對境外投資項目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》以及《遼寧省人民政府關(guān)于投資體制改革的實施意見》，特制定本辦法。

第二條　 本辦法適用于在我省行政區(qū)（大連市除外）各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)，在境外的國家和地區(qū)（包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準(zhǔn)。

第三條  本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章　核準(zhǔn)機關(guān)及權(quán)限

第四條  中方投資額3000萬美元及以上的石油、礦山等資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元及以上的其它境外投資項目,由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)項目申請報告,其中中方投資2億美元及以上的石油、礦山等資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額5000萬美元及以上的其它項目，由國家發(fā)展和改革委員會審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。
第五條  中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由省發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)項目申請報告, 并在核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)，將項目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展和改革委員會。
第六條  在我省行政區(qū)域內(nèi)的中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目, 由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報國家發(fā)展和改革委員會備案,同時抄送省發(fā)展和改革委員會,國家發(fā)展和改革委員會在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。
第七條  前往臺灣地區(qū)和前往未建交國家投資的項目, 不分限額,由省發(fā)展和改革委員會初審后報國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

第三章　項目申請報告

第八條  省發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或由省發(fā)展和改革委員會初審后，報送國家發(fā)展和改革委員會項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）項目名稱、投資方基本情況；
（二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；
（三）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；
（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；
（五）并購或參股項目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。
第九條  省發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或由省發(fā)展和改革委員會初審后，報送國家發(fā)展和改革委員會項目申請報告應(yīng)附以下文件：
（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；
（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；
（三）銀行出具的融資意向書；
（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；
（五）投標(biāo)、購并或合資合作項目, 外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；
（六）境外競標(biāo)或收購項目,應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告, 附國家發(fā)展和改革委員會出具的有關(guān)確認(rèn)函件。



第四章 核準(zhǔn)程序

第十條  由省發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)，或由省發(fā)展和改革委員會初審后報國家發(fā)展和改革委員會或國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由投資主體向注冊所在地的市發(fā)展和改革委員會提出項目申請報告，經(jīng)市發(fā)展和改革委員會審核后報省發(fā)展和改革委員會。對省屬計劃單列縣（市），計劃單列企業(yè)集團(tuán)和省直屬企業(yè)可直接向省發(fā)展和改革委員會提交項目申請報告，同時抄送市發(fā)展和改革委員會。

第十一條  前往臺灣地區(qū)投資和前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項目，省發(fā)展和改革委員會初審后，在征求有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，報國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間

第十二條  由省發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項目，省發(fā)展和改革委員會在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的項目，委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估，接受委托的咨詢內(nèi)提出評估報告，也可以由省發(fā)展和改革委員會組織專家對項目進(jìn)行評估。

第十三條  省發(fā)展和改革委員會在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi),成對項目申請報告的核準(zhǔn),向國家發(fā)展和改革委員會提出初審意見。20個工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出初審意見, 由省發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限, 包括委托咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估的時間。
第十四條  省發(fā)展和改革委員會對同意核準(zhǔn)的項目出具書面核準(zhǔn)文件。對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面決定形式通知項目申請人，說明不予核準(zhǔn)的理由，并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十五條  境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹�式開展商務(wù)活動前，應(yīng)向省發(fā)展和改革委員會或向國家發(fā)展和改革委員會報送書面信息報告。省發(fā)展和改革委員會在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：
（一）投資主體基本情況；
（二）項目投資背景情況；
（三）投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；
（四）工作時間計劃表。

第十六條  投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等)，應(yīng)向省發(fā)展和改革委員會或國家發(fā)展和改革委員會申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費用計入項目投資總額。
第十七條  業(yè)經(jīng)核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的, 需向省發(fā)展和改革委員會或國家發(fā)展和改革委員會申請變更：
（一） 建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；
（二） 建設(shè)地點發(fā)生變化；
（三） 投資方或股權(quán)發(fā)生變化；
（四） 中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上，變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十八條  省發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)項目的條件為：
（一） 符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；
（二） 符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求, 有利于開發(fā)國民
經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源; 國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；
（三） 符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；
（四） 投資主體具備相應(yīng)的投資實力。

第十九條  投資主體憑國家發(fā)展和改革委員會、省發(fā)展和改革委員會的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。
第二十條  投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展和改革委員會、省發(fā)展和改革委員會出具的項目核準(zhǔn)文件或備案證明。
第二十一條  省發(fā)展和改革委員會出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi),準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時,應(yīng)同時出示國家發(fā)展和改革委員會出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。
第二十二條  對未經(jīng)核準(zhǔn)或未按本辦法核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。
第二十三條  投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項目核準(zhǔn)文件或備案證明的，省發(fā)展和改革委員會有權(quán)撤銷對該項目的核準(zhǔn)文件。
第二十四條  省發(fā)展和改革委員會可以對投資主體執(zhí)行項目情況和核準(zhǔn)境外投資項目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進(jìn)行處理。

第六章　附則

第二十五條　大連市發(fā)展和改革委員會依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的核準(zhǔn)管理辦法。
第二十六條　自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。
第二十七條　本辦法由省發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條  本辦法自2006年1月1日起施行。此前有關(guān)境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸或不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

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