申請証監會第九類牌照所需的檔及流程
1. 申請前所需要的事項
A. 公司
i.注冊資本
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受規管活動 |
繳足股本的最低數額 |
速動資金的最低數額 |
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第9 類 資産管理 (不持有客戶資產) |
不適用 |
港幣$120,000 |
按一般資産管理公司,建議繳足股本為1百萬港元
i. 辨公室
面積沒有特定要求. 只需前臺及後臺需獨立分開.
ii. 銀行戶口
在港開設的銀行戶口並存入規定的速動資金
A. 負責人員
需提交兩名已符合資格人員
i.學歷資格- 是指會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位﹔或其他學位(但須在以上學科的至少兩個課程取得合格；
ii.行業經驗- 六年內具備3年或以上相關行業經驗
iii.管理經驗- 兩年或以上管理經驗
iv.監管知識- 通過證券及期貨從業員資格認可考試 (卷一及卷六)
1. 申請時所需要的事項
A. 公司所需提交的檔
i. 證監會表格檔 1
ii. 證監會表格補充檔 1
iii. 證監會表格補充檔 3
iv. 證監會表格補充檔 6
v. 證監會表格補充檔 7
vi. 證監會表格補充檔 8
vii. 商業登記證
viii. 公司註冊證書
B. 負責人員所需提交的檔
i. 證監會表格檔 3
ii. 證監會表格補充檔 10
C. 其他檔
i. 股枳架構圖
ii. 公司架構圖
iii. 董事及股東資料
iv. 合規守則
v. 企業發展方案
vi. 營運守則
D. 工本費用
公司 : 每個牌照$4,740
負責人員 : 每個牌照$4,740 ( $1,790代表 + $2,950負責人員)
E. 申請時間
約六個月
香港證監會受規管活動牌照繳足股本及速動資金要求：
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受規管活動 |
繳足股本 的最低數額 |
速動資金 的最低數額 |
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第 1 類– (a) 如該法團屬核準介紹代理人或買賣商或非結算交易商 b) 如該法團提供證券保證金融資 (c) 如屬其他情況
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不適用 $10,000,000 $5,000,000 |
$500,000 $3,000,000 $3,000,000 |
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第 2 類– (a) 如該法團屬核準介紹代理人或買賣商或非結算交易商 (b) 如屬其他情況 |
不適用
$3,000,000 |
$500,000
$3,000,000 |
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第 3 類– (a) 如該法團屬核準介紹代理人10 (b) 如屬其他情況 |
$5,000,000 $30,000,000 |
$3,000,000 $15,000,000
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第 4, 5 類– (a) 如該法團受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限 (b) 如屬其他情況 |
不適用
$5,000,000
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$100,000
$3,000,000 |
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第 6 類– (a) 如該法團就第6 類受規管活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限 (b) 如該法團擔任保薦人 (c) 如屬其他情況 |
不適用
$10,000,000 $5,000,000 |
$100,000
$3,000,000 $3,000,000
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第 7 類–
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$5,000,000
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$3,000,000
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第 8 類–
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$10,000,000
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$3,000,000
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第 9 類– (a) 如該法團就第9 類受規管活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限 (b) 如屬其他情況 |
不適用
$5,000,000 不收客戶資金注冊資本12萬就可以。客戶資金可以托管在托管中心（銀行等） |
$100,000
$3,000,000 |
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證監會金融牌照業務範圍與要求
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牌照 |
受規管活動 |
可做業務（例子） |
注冊資本要求 |
負責持牌人員要求 |
文件要求 |
大股東要求 |
辦公地址 |
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第1類 |
證券交易 |
· 為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務 · 為客戶買賣債券 配售及包銷證券 |
· 10,000,000港幣（證券保證金融資） 5,000,000港幣（普通） |
兩位1號牌持牌人 | 大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書 | 無不良記錄，有金融等背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
| 第2類 |
期貨合約交易 |
· 為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務 為客戶買入／沽出期貨合約 |
3,000,000港幣 | 兩位2號牌持牌人 | 大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書 | 無不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
| 第3類 |
杠桿式外匯交易 |
以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣 |
30,000,000港幣 � | 兩位3號牌持牌人 | 大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書 | 無不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
| 第4類 |
就證券提供意見 |
· 向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見 發出有關證券的研究報告／分析 |
5,000,000港幣 �� | 兩位4號牌持牌人 | 大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書 | 無不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
| 第5類 |
就期貨合約提供意見
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· 向客戶提供有關沽出／買入期貨合約的投資意見 發出有關期貨合約的研究報告／分析 |
5,000,000港幣 �� |
兩位5號牌持牌人 | 大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書 | 無不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
| 第6類 |
就機構融資提供意見 |
· 為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人 · 就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見 就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見 |
10,000,000港幣（保薦人） 5,000,000（其他） |
兩位6號牌持牌人
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大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書
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無不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
| 第7類 |
提供自動化交易服務 |
操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺 |
5,000,000港幣 |
兩位7號牌持牌人 | 大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書 | 無不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
| 第8類 |
提供證券保證金融資
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為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品 |
10,000,000港幣 � |
兩位8號牌持牌人 | 大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書 | 無不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
| 第9類 |
提供資產管理 |
· 以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合 以全權委托形式管理基金 |
· 5,000,000港幣（持有客戶資產） 100,000港幣（不持有） |
兩位9號牌持牌人 | 大股東簡歷背景介紹、公司商業計劃書 | 無不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實地租樓辦公 |
以上牌照持牌人根據實際情況可以持有多個牌照，所以，公司申請多個牌照，不一定是每個牌照都招聘兩位，有的可能3個牌照只要找到兩名持牌人就能解決問題，牌照的申請、證監會的合規、持牌人的招聘和香港租樓、裝修這些我們都可以提供服務，具體的需求可以直接電話諮詢，以上資訊是鉿泰公司提供，鉿泰公司有最終解釋權。等申請牌照時我們可以提供商業計畫書的範本供參考製作。
有問題隨時諮詢，因為這是比較大的專案，最好是實際負責人溝通介紹更容易提供到實際需求的服務。
