對于計劃上市的公司,首要是委任合適的保薦人。保薦人是整個繁復(fù)上市過程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，為擬上市公司籌備上市事宜，并處理交易所就有關(guān)申請的一切事宜所提出的問題；并會就此向公司提供專業(yè)財務(wù)意見。
另外，保薦人會擔當公司與港交所、中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會及各專業(yè)中介機構(gòu)之間的主要溝通渠道；并會準備各有關(guān)文件，以及確保公司的重要資料已在招股文件中全面及準確地披露。專業(yè)的保薦人亦會確保公司所有董事明白作為上市公司董事的責任。
為確保公司的股票獲得投資者支持認購，保薦人會為公司設(shè)計股票推銷策略，并組織承銷團。
假如要在主板上市，保薦人必須為香港交易所會員、發(fā)行商、商人銀行或交易所接納的其他人士。根據(jù)《主板上市規(guī)則》，中國發(fā)行人須于上市后至少1年內(nèi)繼續(xù)聘任其保薦人，或交易所接納的其他財務(wù)顧問或?qū)�業(yè)券商。
至于要在創(chuàng)業(yè)板上市，則必須依照《證券及期貨條例》獲發(fā)牌及注冊，同時在交易所核準的“創(chuàng)業(yè)板保薦人名單”上挑選保薦人。保薦人必須有固定任期，至少涵蓋上市時該財政年度的余下時間及其后2個財政年度。
公司上市過程的另一個主要角色是專業(yè)的申請會計師。根據(jù)規(guī)定，上市公司的所有會計師報告，均須由具備《專業(yè)會計師條例》所規(guī)定可獲委任為公司核數(shù)師資格的專業(yè)會計師編制。該等專業(yè)會計師必須獨立于發(fā)行人之外。
會計師的職責主要是審核公司的財務(wù)紀錄和財務(wù)狀況，并根據(jù)相關(guān)會計準則及監(jiān)管指引，編制公司帳目。會計師準備的會計師報告將刊于招股章程內(nèi)，讓投資者在作出投資決定前充分掌握相關(guān)資料。
法例又規(guī)定，擬上市公司須委任兩名香港律師，分別擔任公司及有關(guān)保薦人和承銷商的法律顧問。倘若公司在內(nèi)地或海外均有業(yè)務(wù)，亦須委任一名當?shù)芈蓭煟�提供有關(guān)該司法區(qū)域的法律意見。
法律顧問須向公司提供專業(yè)的法律意見，確保公司遵照各個相關(guān)司法管轄區(qū)的法律；并與保薦人及申報會計師，就公司須進行的重組事宜緊密合作。
擬上市公司亦須在上市前委任資產(chǎn)評估師，對其物業(yè)及其他資產(chǎn)進行估值。資產(chǎn)評估師為公司的土地及物業(yè)權(quán)益作出的估值報告，須刊載于招股章程內(nèi)。
至于包銷商或配售代理，主要在股份發(fā)售期間負責分銷公司的證券，一般是證券行或交易所參與者，他們須包銷投資者未有認購的股份。
為了提高投資者和公眾人士對公司的興趣，擬上市公司通常會在上市過程中聘用財經(jīng)公關(guān)公司，協(xié)助統(tǒng)籌及執(zhí)行相關(guān)的推廣工作。